AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen: Anforderungen der EU-Geldwäsche-Verordnung ab 2027
Mit der AML-Verordnung werden bestehende Regelwerke zur Geldwäscheprävention auf EU-Ebene vereinheitlicht. Leasing-Unternehmen müssen künftig strengere Vorgaben bei der Identifizierung und Überprüfung von Kunden erfüllen. Insbesondere verschärfte Due-Diligence-Pflichten sowie neue Meldeanforderungen verändern etablierte Abläufe.
Darüber hinaus ist mit weiterführenden Leitlinien der europäischen Anti-Money Laundering Authority (AMLA) zu rechnen, die zusätzliche Konkretisierungen für die Praxis liefern werden. Unternehmen sind daher gefordert, regulatorische Entwicklungen kontinuierlich zu beobachten und frühzeitig in ihre Compliance-Strategie zu integrieren.
Herausforderungen für Leasing-Unternehmen
Die Umsetzung der AML-Verordnung stellt Leasing-Unternehmen vor mehrere Herausforderungen. Neben strukturellen Anpassungen innerhalb der Compliance-Abteilungen betrifft dies insbesondere den Vertrieb und die Kundenkommunikation. Erweiterte Prüfpflichten führen zu veränderten Anforderungen im Onboarding-Prozess sowie zu einem erhöhten Schulungsbedarf für Mitarbeitende.
Auch die IT-Systeme müssen angepasst werden, um neue Prüf- und Dokumentationspflichten abzubilden. Dazu gehören etwa automatisierte Risikobewertungen, Schnittstellen zu Aufsichtsbehörden und die Integration zusätzlicher Datenquellen. Verzögerungen bei der technischen Umsetzung können erhebliche Risiken für die regulatorische Konformität mit sich bringen.
Inhalte des Seminars zur AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen
Im Seminar werden unter anderem folgende Themen behandelt:
• Überblick über die EU-Geldwäsche-Verordnung und ihre wesentlichen Neuerungen
• Anforderungen an Kundenidentifizierung und Due-Diligence-Prozesse
• Auswirkungen auf Vertrieb, Unternehmensstruktur und interne Kontrollsysteme
• Anpassungsbedarf bei Onboarding-Prozessen und IT-Systemen
• Erkenntnisse aus Prüfungen und Best Practices aus der Unternehmenspraxis
Relevanz für betroffene Zielgruppen
Das Thema AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen richtet sich insbesondere an Fachkräfte aus den Bereichen Geldwäscheprävention und Compliance sowie an Mitarbeitende aus Recht, Revision, Markt und Marktfolge. Auch Führungskräfte und Verantwortliche für regulatorische Fragestellungen sind betroffen, da die neuen Anforderungen strategische und operative Entscheidungen gleichermaßen beeinflussen.
Referent
Ralf Inderwies ist Inhaber einer Compliance-Beratung und verfügt über langjährige Erfahrung als Geldwäschebeauftragter in verschiedenen Branchen, insbesondere im Leasingsektor. Seine Tätigkeit umfasst die praktische Umsetzung regulatorischer Anforderungen sowie die Begleitung von Prüfungen durch Aufsichtsbehörden.
Termin und weitere Informationen
Das Seminar„AML-Verordnung für Leasing-Unternehmen“ findet am 23. Juni 2026 als Online-Veranstaltung statt.
Categories: Allgemein
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