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Seminar Compliance – MaRisk-Compliance 2019 – BAIT – Interne Revision – Seminare in Leipzig

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München 23.07.2019

Stuttgart 23.07.2019

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Zielgruppe:
> Vorstände und Geschäftsführer bei Banken, Finanzdienstleistern und Versicherungen
> Mitarbeiter von Compliance- und Rechtsabteilungen, Leiter Interne Revision, Datenschutzbeauftragte,
> Zentrale Stelle, Justiziare, Fach- und Führungskräfte im Bereich Compliance

Ihr Nutzen:
> Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems
> Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, Zentrale Stelle und Interner Revision richtig managen
> Mindestanforderungen an ein Compliance-gerechtes Kontrollsystem

Seminarprogramm zum Seminar Compliance:

Praxisgerechte Umsetzung eines Compliance-Systems: MaRisk 6.0 – BAIT – Datenschutz – Interne Revision
> Anforderungen der MaRisk sowie der Europäischen Bankenaufsicht an ein Compliance-System
> MaRisk-konforme Organisation und personelle Ausstattung der Compliance-Funktion
> Haftungsrechtliche Garantenstellung – BGH-Urteil vom 17. Juli 2009 zur Verantwortlichkeit von Beauftragten
> Begrenzung von persönlichen Haftungsrisiken für die Risikocontrolling-Funktion, Compliance-Funktion sowie die Interne Revision
> \“Mindestanforderung an ein Whistle-Blowing-System nach §25a KWG
> Berichtswesen Compliance: Überwachungs- und Kontrollplan, Muster für ein prüfungssicheres Reporting

Compliance-Schnittstellen zu Datenschutz, IT-Beauftragter und Interne-Revision
> Aufbau einer risikoorientierten und prozessunabhängigen Internen Revision
> Risikoorientierte Prüfung, Dokumentation und Berichterstattung durch die Interne Revision
> Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT (BAIT)
> Module eines wirksamen Datenschutzsystems
> Rechte und Pflichten des Datenschutzbeauftragten – Schnittstellen zwischen Compliance, IT-Beauftragtem und Datenschutz optimal gestalten

Mindestanforderungen an ein Gesamt-IKS mit Compliance, Datenschutz, Interne Revision sowie Zentrale Stelle
> Integration der Neuerungen aus WpHG-Compliance, MaRisk 6.0 sowie §25 KWG in ein Gesamt-IKS
> IKS-Bedeutung für die Bankenaufsicht
> IKS-System: Kontrollmatrix für Geschäftsprozesse und Funktionskontrollen – hohe Zuverlässigkeit durch systemische Umsetzung in die Praxis
> Wie funktioniert ein optimales Zusammenspiel zwischen Compliance, Risikocontrolling, Zentraler Stelle, IT, IKS – Beauftragtem, Interner Revision und Datenschutzbeauftragten?
> Doppelarbeiten vermeiden – Schnittstellen und Aufgaben eindeutig zuordnen

§25 KWG: Sorgfalts- und Überwachungspflichten der Geschäftsführung
> Welche neuen Sorgfaltspflichten müssen Garanten, Beauftragte, Geschäftsführung, Aufsichtsrat sowie §25 KWG -Ausschüsse zwingend erfüllen?
> Aufbau eines IKS-Management Reports – Sicherstellen der Überwachungspflichten im Vorstand/Geschäftsführung

Posted by on 11. April 2019.

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Categories: Bildung & Beruf

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