Product-Governance: Seminar zu regulatorischen Anforderungen für Compliance und Produktüberwachung
Die Product-Governance bildet einen zentralen Bestandteil des Anlegerschutzes und der aufsichtsrechtlichen Organisation von Wertpapierdienstleistungsunternehmen. Neben den bestehenden Anforderungen aus MiFID II und den ESMA-Leitlinien rücken insbesondere die Weiterentwicklung der Nachhaltigkeitsregulierung, die Umsetzung der BaFin-Vorgaben sowie die geplanten Regelungen der EU-Kleinanlegerstrategie in den Fokus.
Unternehmen stehen vor der Aufgabe, Produktfreigabeprozesse, Zielmarktbestimmung, laufende Produktüberwachung und interne Kontrollmechanismen so auszugestalten, dass regulatorische Anforderungen nachvollziehbar und revisionssicher umgesetzt werden können. Gleichzeitig steigen die Erwartungen an die Zusammenarbeit zwischen Fachbereichen, Compliance und interner Revision.
Compliance-Funktion und interne Prozesse im Fokus
Die Rolle der Compliance-Funktion gewinnt im Rahmen der Product-Governance weiter an Bedeutung. Insbesondere die Vorgaben der MaComp stellen erhöhte Anforderungen an Verantwortlichkeiten, Kontrollhandlungen und die organisatorische Einbindung der Compliance in Produktentwicklungs- und Vertriebsprozesse.
Darüber hinaus müssen Unternehmen Risiken wie Fehlinterpretationen regulatorischer Vorgaben oder Greenwashing wirksam begegnen. Eine klare Abgrenzung der Verantwortlichkeiten zwischen First und Second Line of Defense sowie ein wirksames internes Kontrollsystem tragen dazu bei, regulatorische Risiken frühzeitig zu erkennen und die Qualität der Product-Governance nachhaltig zu stärken.
Inhalte des Seminars
Das Seminar vermittelt einen praxisorientiertenÜberblick über aktuelle Entwicklungen und deren Umsetzung in der Unternehmenspraxis. Behandelt werden unter anderem:
– aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Product-Governance
– Rolle der Compliance-Funktion gemäß MaComp
– Vorgaben für Produktentwickler und Distributoren
– Zielmarktdefinition, Produktfreigabe und laufende Produktüberwachung
– Anpassung von Prozessabläufen und Verantwortlichkeiten
– Product-Governance-Jahresbericht und interne Dokumentation
– regulatorische Neuerungen durch ESMA, BaFin und die EU-Kleinanlegerstrategie
– Value-for-Money-Ansatz, Nachhaltigkeitsregulierung und Greenwashing-Risiken
– praktische Fehlerschwerpunkte sowie Lösungsansätze für die Umsetzung im Unternehmen.
Relevanz für Compliance, Produktmanagement und Wertpapiergeschäft
Die Anforderungen an eine wirksame Product-Governance betreffen zahlreiche Unternehmensbereiche. Das Seminar richtet sich insbesondere an Compliance-Beauftragte und Mitarbeitende von Compliance-Abteilungen sowie an Fachkräfte aus dem Wertpapiergeschäft, Asset Management, Produkt- und Prozessmanagement, der internen Revision, Unternehmensjuristen sowie Mitarbeitende von Prüfungs- und Beratungsgesellschaften. Die vermittelten Inhalte unterstützen dabei, regulatorische Entwicklungen fachlich einzuordnen undbestehende Governance- und Kontrollprozesse weiterzuentwickeln.
Referent
Referent des Seminars ist Andreas Marbeiter, Director der STRATECO GmbH in Bad Homburg. Er verfügt über langjährige Erfahrung in den Bereichen Wertpapier-Compliance, Kapitalmarktregulierung, Risikomanagement und regulatorisches Beauftragtenwesen. Seine berufliche Laufbahn umfasst leitende Funktionen im Bankensektor sowie in der regulatorischen Unternehmensberatung mit Schwerpunkt Compliance und Regulatorik.
Das Online-Seminar„Product-Governance – Neue Herausforderungen der Product-Governance für Compliance“ findet am 27. Oktober 2026 statt.
Categories: Allgemein
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